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         发布日期：2024-12-29 08:45    点击次数：134

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草榴地址 九泰基金管理有限公司 九泰日添金货币商场基金      托管合同 基金管理东说念主：九泰基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司      二零二四年十二月                                                             目              录 九泰日添金货币商场基金                                   托管合同     鉴于九泰基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按照研究法律法例的规定具备担任基金管理东说念主的资历和技艺，拟召募 刊行九泰日添金货币商场基金；     鉴于中国建筑银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照研究法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的资历和技艺；     鉴于九泰基金管理有限公司拟担任九泰日添金货币商场基金的基金管理东说念主， 中国建筑银行股份有限公司拟担任九泰日添金货币商场基金的基金托管东说念主；     为明确九泰日添金货币商场基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务 关系，特制订本托管合同；     除非另有约定，《九泰日添金货币商场基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有通常的含义；若有违抗应以基金 合同为准，并依其要求解释。                   一、基金托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：九泰基金管理有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层     邮政编码：100012     法定代表东说念主：徐进     成立日历：2014 年 7 月 3 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2014650 号     组织样貌：有限包袱公司     注册老本：叁亿元     存续时间：2014 年 7 月 3 日至长期     策画范围：基金召募、基金销售、特定客户财富管理、财富管理和中国证监 会许可的其他业务。 九泰日添金货币商场基金                           托管合同     （二）基金托管东说念主     称呼：中国建筑银行股份有限公司（简称：中国建筑银行）     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督管理委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织样貌：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：握续策画     策画范围：罗致公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱事迹；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。             二、基金托管合同的依据、方针和原则     （一）缔结托管合同的依据     本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关联法律法例、基金合同绝顶他关联规定制订。     （二）缔结托管合同的方针     缔结本合同的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值预计、收益分派、信息败露及相互监督等研究事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 九泰日添金货币商场基金                          托管合同   （三）缔结托管合同的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳门径的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样貌提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 研究时刻系统，对基金骨子投资是否允洽基金合同对于证券采纳门径的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于法律法例及监管机构允许投资的金融用具：现款；期限在 1 年 以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在 证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有风雅流动性的货币商场用具。   对于法律法例或监管机构以后允许货币商场基金投资的其他金融用具，基金 管理东说念主在践诺允洽门径后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和融合期限进行监督：   （1）股票；   （2）可调度债券、可交换债券；   （3）以依期进款利率为基准利率的浮动利率债券，已插足终末一个利率融合 期的除外   （4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资用具；本基金投资的 债券与非金融企业债务融资用具须具有评级天禀的资信评级机构进行握续信用评 级，信用评级主要参照最近一个司帐年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有 两家以上境内机构评级的，应给与孰低原则服气其评级，并献媚基金管理东说念主里面 信用评级进行独处判断与认定； 九泰日添金货币商场基金                          托管合同   （5）中国证监会、中国东说念主民银行阻隔投资的其他金融用具。   法律法例或监管部门取消上述为止的，本基金在践诺允洽门径后，不受上述 规定的为止，但需提前公告。   基金的投资组合应解雇以下为止：   （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得高出 120 天，平均剩孑遗续期不得 高出 240 天；   （2）本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的一起基金握有一家公司 刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （3）本基金握有的一家公司刊行的证券，其市值不得高出基金财富净值的 权益东说念主的财富因循证券，共计不得高出基金财富净值的 10%，国债、中央银行票 据、战术性金融债券除外；   （4）本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得高出基金财富净值的   （5）本基金投资于具有基金托管东说念主资历的合并买卖银行的银行进款、同行存 单占基金财富净值的比例共计不得高出 20%；投资于不具有基金托管东说念主资历的同 一买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得高出 5%；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富因循证券的比例，不得高出基 金财富净值的 10%；   （7）本基金握有的一起财富因循证券，其市值不得高出基金财富净值的 20％；   （8）本基金握有的合并（指合并信用级别）财富因循证券的比例，不得高出 该财富因循证券鸿沟的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的一起基金投资于合并原 始权益东说念主的种种财富因循证券，不得高出其种种财富因循证券共计鸿沟的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的财富因循证券。 基金握有财富因循证券时间，要是其信用品级下落、不再允洽投资门径，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （11）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金净财富的 40%，在寰宇银行间同行商场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购 九泰日添金货币商场基金                           托管合同 到期后不得缓期；   （12）本基金的基金总财富不得高出基金财富净值的 140%；   （13）现款、国债、中央银行单子、战术性金融债券占基金财富净值的比例 共计不得低于 5%；   （14）现款、国债、中央银行单子、战术性金融债券以及五个交易日内到期 的其他金融用具占基金财富净值的比例共计不得低于 10%；   （15）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行依期进款等流动性受限财富 投资占基金财富净值的比例共计不得高出 30%；   （16）除发生多量赎回、不时 3 个交易日累计赎回 20%以上或者不时 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得高出基金资 产净值的 20%；   （17）当本基金前 10 名份额握有东说念主的握有份额共计高出基金总份额的 50%时， 基金投资组合的平均剩余期限不得高出 60 天，平均剩孑遗续期不得高出 120 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单子、战术性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金财富净值的比例共计不得低于 30%；   （18）当本基金前 10 名份额握有东说念主的握有份额共计高出基金总份额的 20%时， 基金投资组合的平均剩余期限不得高出 90 天，平均剩孑遗续期不得高出 180 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单子、战术性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金财富净值的比例共计不得低于 20%；   （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得高出本基金财富净 值的 10%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之 外的身分以致基金不允洽前款所规定比例为止的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限财富的投资。   （20）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例共计不得高出 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金财富净值 的比例共计不得高出 2%。前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银 行进款、同行存单、研究机构看成原始权益东说念主的财富因循证券及中国证监会认定 的其他品种。本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行进款与同 业存单的，应当经基金管理东说念主董事会审议批准，研究交易应当预先征得基金托管 东说念主的应承； 九泰日添金货币商场基金                            托管合同   （21）本基金管理东说念主管理的一起货币商场基金投资合并买卖银行的银行进款 绝顶刊行的同行存单与债券，不得高出该买卖银行最近一个季度末净财富的 10%；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手张开逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （23）法律法例或中国证监会规定的其他比例为止。   除上述第（1）、（10）、（13）                   、（19）、（22）项另有约定外，因证券商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行融合，但中国证监 会规定的相当情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。基金管理东说念主应当自基 金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的关联约定。在 上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日最先始。   要是法律法例及监管战术等对基金合同约定投资组合比例为止进行变更的， 本基金可相应融合投资比例为止规定，不需经基金份额握有东说念主大会审议。法律法 规或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述为止。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资阻隔行为进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的规定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要犀利关系的公司 名单绝顶更新，并以两边约定的形状提交，确保所提供的关联交易名单的确凿性、 齐备性、全面性。基金管理东说念主有包袱守护确凿、齐备、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时阐明已着名单的变更。要是基金管理东说念主违法进行关联交易，并形成基金 财富失掉的，由基金管理东说念主承担包袱，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推进、骨子 适度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的投资指标和投资策略，解雇基金份 额握有东说念主利益优先的原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱践诺。基金管理东说念主应预先将关联交易的研究材料提交基金 九泰日添金货币商场基金                      托管合同 托管东说念主，研究交易必须预先得到基金托管东说念主的应承，并按法律法例给以败露。重 大关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。 基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。对于交易所场内已成 交的违法关联交易，基金托管东说念主应按研究法律法例和交易所功令的规定进行结算， 同期向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供允洽法律法例及行业门径的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金管理东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算形状进行更新，新名单服气前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金管理东说念主根据商场情况需要临时融合银行间债券商场交易敌手名单及结算形状的， 应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，并负责处置因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律包袱及失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主服气的时刻前仍未承担失约包袱绝顶他研究法律包袱的，基金管理东说念主不错对 相应失掉先行给以承担，然后再向研究交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易形状进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理 东说念主采纳进款银行进行监督。本基金投资银行进款前，应与基金托管东说念主签署《证券 投资基金投资银行依期进款风险适度补充合同》。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金财富 净值预计、种种基金份额的每万份基金已完了收益和 7 日年化收益率预计、应收 资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分派、研究信息败露、基金宣传 九泰日添金货币商场基金                      托管合同 推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的规定，应实时以书面样貌呈报基金管理东说念主 限期转变。基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主 收到书面呈报后应不才一责任日前实时查对并以书面样貌给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及转变期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主呈报的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应 在规定时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极合营提供研究数据资料和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径仍是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他关联规定，或者违背基金合同约定的，应当立即呈报基金管理东说念主， 由此形成的失掉由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行为，应实时讲述中国证监会， 同期呈报基金管理东说念主限期转变，并将转变成果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，断绝、谢透顶方根据本托管合同规定哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主预计的基金财富净值、种种基金份额的每万份基金已完了收益、7 日年化收 益率、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、研究信息败露和监督基金投资运作等 九泰日添金货币商场基金                      托管合同 行为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同绝顶他关联规定时，应实时以书面样貌呈报基 金托管东说念主限期转变。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面样貌给基金管理 东说念主发出回函，说明违法原因及转变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金管理东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合营基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交研究资料以 供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性，在规定时刻内回复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行为，应实时讲述中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期转变，并将转变成果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、谢透顶方根据本合同规定哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。               五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与独处。 方可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户真贵费等用度）。 九泰日添金货币商场基金                         托管合同 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时呈报基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金 管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联规定后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定时 间内，聘任具有从事证券研究业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 九泰日添金货币商场基金                      托管合同 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方应承私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主计帐责任，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定以及基金管理东说念主与基金托 管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》践诺。 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将研究讲明提供至基 金托管东说念主。账户刊出时间如需基金托管东说念主提供合营的，基金托管东说念主应给以合营。 投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究规定，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定践诺。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的形式央求并取得插足寰宇银行间 同行拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间商场登记结算机构的关联规定，在银行间商场登记结算机构开立债券托管 账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 规定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主盘问后开立。该账户按关联功令使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 九泰日添金货币商场基金                       托管合同 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。有 价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。属于基金托管 东说念主骨子灵验适度下的有价凭证在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的 包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构骨子灵验适度的 财富不承担守护包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分辩由基金管理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本合同另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密形状将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为基 金合同隔断后 15 年。                六、指示的发送、阐明及践诺   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨绝顶他款项付款指 令，基金托管东说念主践诺基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等关联事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时 点为授权文献的奏效时刻。 东说念主及研究操作主说念主员之外的任何东说念主浮现。但法律法例规定或有权机关要求的除外。 九泰日添金货币商场基金                           托管合同   （二）指示的内容 金额、账户资料等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时刻和门径   基金管理东说念主发送指示应给与加密传真形状或两边协商一致的其他形状。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的策画权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。但要是基金管理东说念主仍是拆除或 转换对被授权东说念主的授权，况兼基金托管东说念主根据本合同阐明后，则对于而后该被授 权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱，授权已更 改但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话形状向基金托管东说念主阐明。   基金管理东说念主应在银行间交易成交后，实时将成交呈报单、研究文献及划款指 令加盖章章后发至基金托管东说念主并电话阐明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资 金交收事宜。要是银行间结算系统仍是生成的交易需要取消或隔断，基金管理东说念主 应书面呈报基金托管东说念主。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主践诺指示留出至少 2 个责任小时。 由基金管理东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出实足的划款时刻，未准备 实足资金，以致资金未能实时到账所形成的失掉由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先呈报基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收形状。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行形式确凿性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内践诺，不得延 误，如有疑问必须实时呈报基金管理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 基金托管东说念主发奋践诺，但不行保证划账告成。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并研究付款条件仍是具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。 因基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的失掉由 基金管理东说念主承担，包括抵偿在该商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息失掉。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺指示 时，基金资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管理东说念主允洽法律法例、              《基金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝践诺。   （四）基金管理东说念主发送子虚指示的情形和处理门径   基金管理东说念主发送子虚指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管理东说念主的指示子虚时，有权断绝执 行，并实时呈报基金管理东说念主改正。如需拆除指示，基金管理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝践诺，独立即呈报基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未能践诺或子虚践诺基金管理东说念主发送的指示以致 本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时选用措施给以弥补，给基金份额握有 东说念主形成失掉的，对由此形成的顺利经济失掉负抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金管理东说念主更换被授权东说念主、转换或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真形状呈报基金托管东说念主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献奏效之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容践诺关联业务，要是新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话呈报基金管理东说念主。   （八）其他事项 九泰日添金货币商场基金                      托管合同   基金托管东说念主在接收指示时，冒失指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时讲述基金管理东说念主，基 金托管东说念主对践诺基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署研究合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。               七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券策画机构   基金管理东说念主应想象采纳代理证券买卖的证券策画机构的门径和门径。基金管 理东说念主负责采纳证券策画机构，租用其交易单位看成基金的专用交易单位。基金管 理东说念主和被选中的证券策画机构签订寄托合同，基金管理东说念主应提前呈报基金托管东说念主， 并依据基金托管东说念主要求提供研究资料，以便基金托管东说念主央求办理接收结算数据手 续。基金管理东说念主应根据关联规定，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券经 营机构的关联情况、基金通过该证券策画机构买卖证券的成交量、回购成交量和 支付的佣金等给以败露，并将上述情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信息 以及变更情况实时以书面样貌呈报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及研究业务功令，签订《托管 银行证券资金结算合同》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司规定，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、融合。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司融合最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金讲述中响应融合后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 包袱公司服气的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，融合所 九泰日添金货币商场基金                           托管合同 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上形成基金财产的失掉，应由基金托管 东说念主负责抵偿；要是因为基金管理东说念主未预先呈报基金托管东说念主增多交易单位，以致基 金托管东说念主接收数据不齐备，形成计帐差错的包袱由基金管理东说念主承担；要是因为基 金管理东说念主未预先呈报需要单独结算的交易，形成基金财产失掉的由基金管理东说念主承 担；要是由于基金管理东说念主违背法律法例、交易功令的规定进行超买、超卖及质押 券欠库等原因形成基金投资计帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基 金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他财富形成的顺利失掉由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金管理东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如 果未解雇上述规定备足资金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金财富及基 金托管东说念主托管的其他财富形成的顺利失掉由基金管理东说念主负责。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主允洽法律法例、基金合同、本合同的指示不 得拖延或断绝践诺。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算规定，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和失掉由 基金管理东说念主承担。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的研究规定历程践诺。 九泰日添金货币商场基金                         托管合同   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外败露净值之前， 必须保证本日总共骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录完全一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不确凿，由此给 基金形成的失掉由基金管理东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账方针查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回及调度业务处理的基本规定 构负责。 基金托管东说念主。基金管理东说念主冒失传递的申购、赎回、调度绽开式基金的数据确凿性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 东说念主发送前一绽开日上述关联数据，并保证研究数据的准确、齐备。 子数据和盖章奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法常常发送，双 方可协商处置处理形状。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联 规定保存。 管理东说念主负责。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 九泰日添金货币商场基金                          托管合同 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时呈报基金管理东说念主选用措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金管理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的失掉。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金管理东说念主的瑕玷原因形成，相应包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务，但应实时呈报基金管理东说念主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样貌、内容、发送、接收和阐明形状等与投资指示通常。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解雇“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来服气托管账户净应收额或净应付额，以此服气资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管理东说念主应在 T 日（资金交收日）15:00 之前从基金计帐账户划到基 金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T 日上昼 10 点前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应 付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即呈报基 金管理东说念主，并将关联书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管账户应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主应按 时拨付；因基金银行账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金 托管东说念主应实时呈报基金管理东说念主。在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》关联要求 处理。   （五）基金调度 函告基金托管东说念主并就研究事宜进行协商。 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 金计帐和数据传递的时刻、门径及托管合同当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时 的公告践诺。 告。   （六）基金现款分成   （七）投资银行进款的非凡约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金形式开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本息划 往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、拆除、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产滚动的操作央求。   （3）约定进款证实书的具体传递移交形状及移交期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行进款投资合同/合同、投资指示、支取呈报等关联文献办理资金的 支付以及进款证实书的接收、守护与托福，切实践诺托管职责。托管东说念主负责对存 款开户证实书进行守护，不负责对进款开户证实书真伪的鉴识，不承担进款开户 证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有实足的时刻践诺相应的业务操作门径。因发生落后支取、提前 支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息失掉及落后支取手续费。 九泰日添金货币商场基金                          托管合同               八、基金财富净值预计和司帐核算   （一）基金财富净值的预计、复核与完成的时刻及门径   每万份已完了收益是按照研究法例预计的每万份基金份额的日已完了收益， 精准到少量点后第 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。 折算的年财富收益率，精准到 0.001%，百分号内少量点后第 4 位四舍五入。国度 另有规定的，从其规定。   每个交易日预计基金财富净值、每万份基金已完了收益和七日年化收益率， 并按规定公告。 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交易日对基金财富估值后，将估 值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公 布。   （二）基金财富估值方法和相当情形的处理   基金所领有的种种证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）本基金估值给与“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票 面利率或合同利率并琢磨其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按骨子利率法 摊销，逐日计提损益。本基金不给与商场利率和上市交易的债券和单子的市价计 算基金财富净值。   （2）为了幸免给与“摊余成本法”预计的基金财富净值与按商场利率和交易 市价预计的基金财富净值发生紧要偏离，从而对基金份额握有东说念主的利益产生稀释 和不公说念的成果，基金管理东说念主于每一估值日，给与估值时刻，对基金握有的估值 对象进行从头评估，即“影子订价”。当影子订价服气的基金财富净值与摊余成本 法预计的基金财富净值的负偏离度完竣值达到 0.25%时，基金管理东说念主应当在 5 个交 易日内将负偏离度完竣值融合到 0.25%以内。当正偏离度完竣值达到 0.5%时，基 金管理东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度完竣值融合到 0.5%以内。 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 当负偏离度完竣值达到 0.5%时，基金管理东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥 补潜在财富失掉，将负偏离度完竣值适度在 0.5%以内。当负偏离度完竣值不时两 个交易日高出 0.5%时，基金管理东说念主应当给与公允价值估值方法对握有投资组合的 账面价值进行融合，或者选用暂停接受总共赎回央求并隔断基金合同进行财产清 算等措施。   （3）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）研究法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的规定或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金财富净值预计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金财富净 值的预计成果对外给以公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（3）项进行估值时，所形成的误差 不看成估值子虚处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所及登记结算公司发送的数据子虚，关联会 计轨制变化、商场功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、适 当、合理的措施进行检查，然而未能发现该子虚而形成的基金财富估值子虚，基 金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。   （三）估值子虚的处理形状 益率百分号内少量点后 3 位以内发生差错时，视为估值子虚；估值出现子虚时， 基金管理东说念主应当立即给以转变，通报基金托管东说念主，并选用合理的措施退避失掉进 一步扩大；子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 九泰日添金货币商场基金                       托管合同 东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告；当发生净值预计子虚时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主 和基金形成失掉的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向 其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下要求 进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分规划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的失掉，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主预计的估值成果已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基 金托管东说念主未对预计过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，估值出错且形成基 金份额握有东说念主失掉的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按护士理费和托管 费的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对估值预计成果，天然屡次从头预计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布估值成果的情形，以基金管理东说念主的预计 成果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的失掉，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致估值子虚而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的失掉，由基金管理东说念主负 责赔付。 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、允洽、合理 的措施进行检查，然而未能发现该子虚而形成的预计子虚，基金管理东说念主、基金托 管东说念主免除抵偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施收缩或消 除由此形成的影响。 以基金管理东说念主预计成果为准。 九泰日添金货币商场基金                       托管合同 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要扞拒气性时，经与基金托管东说念主协商一致， 应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规定的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主独随即 配置、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金财富净值的预计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时呈报基金管理东说念主共同查出原因，进行融合，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   在基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个责任日内完成更新并登载在指定网站上；除紧要变更之外，基金招募说 明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金隔断运作的，基 金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在每个季度末端之日起 15 个责任 日内完成季度讲述编制，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公 告登载在指定报刊上；基金管理东说念主在上半年末端之日起两个月内完成中期讲述的 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 编制，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊 上；基金管理东说念主在每年末端之日起三个月内完成年度讲述的编制，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不 足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年末端之日起两个 月内完成基金中期讲述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度讲述的 编制。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货研究业务资历的 司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行融合，融合以国度关联规定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核研究报表及讲述。   （八）基金管理东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按规定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应解雇下列原则：    “逐日分派、按日支付”。本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已 完了收益为基准，为投资者逐日预计当日收益并分派，逐日进行支付。投资者当 日收益分派的预计保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位按去尾原则处理（因去 尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止）； 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 益大于零时，为投资者记正收益，增多基金份额；若当日已完了收益即是零时， 当日投资者不记收益，基金份额不变；若当日已完了收益小于零时，为投资者记 负收益，减少基金份额； 的基金份额；如当日的未结转收益即是零时，份额握有东说念主的基金份额保握不变； 如投资者的未结转收益为负，则为份额握有东说念主缩减相应的基金份额； 赎回的基金份额自下一个交易日起，不享有基金的收益分派权益； 影响的情况下，基金管理东说念主可融合基金收益的分派原则和支付形状，不需召开基 金份额握有东说念主大会；   （二）基金收益分派的时刻和门径 益率。若遇法定节沐日，应于节沐日末端后第二个天然日，败露节沐日历间的每 万份基金已完了收益和节沐日终末一日的 7 日年化收益率，以及节沐日后首个开 放日的每万份基金已完了收益和 7 日年化收益率。经中国证监会应承，不错允洽 延伸预计或公告。法律法例另有规定的，从其规定。   本基金逐日例行对本日已完了的收益进行收益分派和结转（如遇节沐日顺延）， 逐日例行的收益分派和结转不再另行公告。法律另有规定的，从其规定。               十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的关联规定进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 败露办法》绝顶他关联规定进行信息败露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当践诺法律法例、基金合同及本合同规定 的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所细察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息为止在为践诺前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。 然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金 居品资料摘记、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金资 产净值、种种基金份额的每万份基金已完了收益、7 日年化收益率、基金依期讲述： 包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述、临时讲述、融会公告、基金 份额握有东说念主大会决议、基金计帐讲述等其他必要的信息败露文献。基金年度讲述 中的财务司帐讲述需经具有从事证券、期货研究业务资历的司帐师事务所审计后， 方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露中的职责和信息败露门径   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守深重。基金管理东说念主负责办理与基金关联的信息败露事宜， 基金托管东说念主应当按照研究法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）款规定 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 给以公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管理东说念主在公告前应呈报基金托管东说念主。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极合营、相互监督，保证其践诺按照法定形状 和限时败露的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会规定的时刻内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定 互联网网站等指定绪言败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基 金托管东说念主将通过指定报刊和指定互联网网站等指定绪言公开败露。当出现下述情 九泰日添金货币商场基金                        托管合同 况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金研究信息：   （1）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 财富价值时；   （3）法律法例、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关联规定须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中规定需要败露的事项时， 按基金合同规定公布。   给以败露的信息文本，由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照研究法律法例规定置 备在各自住所处，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述 文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的预计方 法如下：   H＝E×0.15%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的预计方 法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值 九泰日添金货币商场基金                             托管合同   （三）基金销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额的年销售事迹费率为 0.15%，对于由 B 类左迁为 A 类的基 金份额握有东说念主，年销售事迹费率应自其左迁后的下一个责任日起适用 A 类基金份 额的费率。B 类基金份额的年销售事迹费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额握有东说念主，年销售事迹费率应自其升级后的下一个责任日起享受 B 类基金份 额的费率。两类基金份额的销售事迹费计提的预计公式通常，具体如下：   H＝E×年销售事迹费率÷昔时天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售事迹费   E 为前一日该类基金份额的基金财富净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金的银行汇划用度、账户真贵 费、基金合同奏效后的信息败露用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同奏效 后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费等根据关联法律法 规、基金合同及相应合同的规定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂 金财产的失掉；   （六）基金管理费、基金托管费和基金销售事迹费的融合   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情镌汰基金管理费、基金托管费和基金销 售事迹费，此项融合不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定绪言上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和基金销售事迹费的复核门径、支付形状和 时刻   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和基金销售事迹费 等，根据本托管合同和基金合同的关联规定进行复核。   基金管理费、基金托管费、基金销售事迹费逐日计提，按月支付。由基金托 九泰日添金货币商场基金                             托管合同 管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处置。   在首期支付基金管理费、基金销售事迹费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具正 式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个 责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更呈报。   （七）违法处理形状   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》绝顶他 关联规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明解释， 如基金管理东说念主无方正事理，基金托管东说念主可断绝支付。               十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分辩守护基金份额握有东说念主名册，包括基金合同奏效日、 基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 则按研究法例承担包袱。   基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应恪守守秘义务。               十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他研究资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他研究资料。 九泰日添金货币商场基金                       托管合同 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限守护。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 金托管东说念主处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守秘义务并保存至少二十年以上。           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管理资历；   （2）照章闭幕、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额握有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 九泰日添金货币商场基金                       托管合同   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议自表决通过之日起生 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）移交：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金财富总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规定聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）照章闭幕、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额握有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主； 九泰日添金货币商场基金                         托管合同   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议自表决通过之日起生 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）移交：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 资料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规定聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪言上结伙公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应连续践诺研究职 责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行为。                十五、阻隔行为   本合同当事东说念主阻隔从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。 九泰日添金货币商场基金                     托管合同   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例规定的形状公开败露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处， 其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的规定进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1、承销证券；2、违背规定向他东说念主 贷款或者提供担保；3、从事承担无尽包袱的投资；4、买卖其他基金份额，然而 中国证监会另有规定的除外；5、向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6、从事内 幕交易、阁下证券交易价钱绝顶他不方正的证券交易行为；7、法律、行政法例和 中国证监会规定阻隔的其他行为。法律法例或监管部门取消上述为止，如适用于 本基金，基金管理东说念主在践诺允洽门径后，则本基金投资按照取消或融合后的规定 践诺。   （十）法律法例和基金合同阻隔的其他行为，以及依照法律、行政法例关联 规定，由国务院证券监督管理机构规定阻隔基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他 行为。        十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更门径   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规定有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会备案 后奏效。   （二）托管合同隔断的情形 九泰日添金货币商场基金                       托管合同   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货研究业务资历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部 审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律见识书；   （6）将计帐成果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。 九泰日添金货币商场基金                       托管合同   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货研究业务资历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               十七、失约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不践诺本合同或践诺本合同不允洽约定的， 应当承担失约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当分辩对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成失掉的，应就顺利失掉进行赔 偿；给基金财产形成失掉的，应就顺利失掉进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 定看成或不看成而形成的失掉等； 失或潜在失掉等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选用必要的 措施，发奋退避失掉的扩大。莫得选用允洽措施以致失掉进一步扩大的，不得就 扩大的失掉要求抵偿。非失约方因退避失掉扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行为虽已发生，但本托管合同或然连续践诺的，在最大功令地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连续践诺本合同。 九泰日添金货币商场基金                     托管合同   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、允洽、合理的措施进行检查，然而未 能发现子虚的，由此形成基金财产或投资者失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施收缩或摈斥由此 形成的影响。               十八、争议处置形状   因本合同产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、 统一不行处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁场所为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有经管力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、勤劳、守法地践诺基金合同和本托管合同规定的义务，真贵基金份额握有 东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。               十九、托管合同的效率   两边对托管合同的效率约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，合同当事东说念主 两边根据中国证监会的见识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文 本为追究文本。   （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告 之日止。 九泰日添金货币商场基金                        托管合同   （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律经管力。   （四）本合同一式六份，合同两边各握二份，上报关联监管机构二份，每份 具有同等的法律效率。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 给以合营，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等规定协商办理。               二十一、托管合同的签订   本合同两边盖章及各自法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日



 
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